2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

31、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（　　），并且不低于前收盘价的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%


32、 结算备付金以每季度（　　）为结息日。
A．第一个月的20日
B．第一个月的15日
C．第三个月的20日
D．第三个月的15日


33、 证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（　　）。
A．具有不低于5 000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
B．具有不低于2 000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
C．具有不低于2 000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
D．具有不低于5 000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

34、 关于连续竞价说法错误的是（　　）。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价


35、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（　　）为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户

36、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位


37、 下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．资本利得税


38、 上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A．上市公司
B．商业银行系统
C．社会中介机构
D．交易清算系统


39、 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交


40、 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（　　）。
A．回购的期限最长不得超过91天
B．计价单位为每百元面值债券到期购回价
C．主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D．我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0．005元或其整数倍