1．【答案及解析】BCD A项错在不应提高透明度，应该加强防火墙管理。BCD为正确选项。故选BCD。
2．【答案及解析】ABD股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动：连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的；ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的；连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20％的；交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。故选ABD。
3．【答案及解析】ABC在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略、客户集中策略。故选ABC。
4．【答案及解析】ACD具有结算代理人资格的金融机构。故选ACD。
5．【答案及解析】ABD债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括自主报价、格式化询价、确认成交。不包括累计投标询价。故选ABD。
6．【答案及解析】AC这是上证所的规定。故选AC。
7．【答案及解析】ACD公司发生重大亏损或者重大损失属于内幕消息。故选ACD。
B．【答案及解析】ACDB项不属于证券自营业务自主性。故选ACD。
9．【答案及解析】ABCD深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。所有选项均正确，故选ABCD。
10．【答案及解析】BD取得普通席位的条件只有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选BD。
11．【答案及解析】ABCD上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，除选项ABCD外，还包括其他行为。故选ABCI)。
12．【答案及解析】ABD这是网上发行与网下发行的衔接途径。故选ABD。
13．【答案及解析】AD可转换债的确定方式。故选AD。
14．【答案及解析】ABC证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故选ABC。
15．【答案及解析】ABCD中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。故选ABCD。
16．【答案及解析】AB这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。
17．【答案及解析】ABCD常识内容。，故选ABCD。
18．【答案及解析】ABCD证券经纪商为客户提供的咨询服务。故选ABCD。
19．【答案及解析】AC这是两种基本报价系统价格形成的机制。故选AC。
20．【答案及解析】ABC、D两项是主办业务。故选AB。
21．【答案及解析】ABCD自营业务买卖的对象有两大类：上市证券(即股票、债券、权证、证券投资基金等)和非上市证券。故选ABCD。
22．【答案及解析】BCD具体项目投资是由自营业务部门执行。故选BCD。
23．【答案及解析】ABCD上述是证券经纪业务的四个特点。故选ABCD。
24．【答案及解析】ABC沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。故选ABC。
25．【答案及解析】BCDA项是内幕交易。故选BCD。
26．【答案及解析】ABCD参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。
27．【答案及解析】ABCD上海证券交易所市场A股送股日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前结算公司核准答复日为T-3日前；向证券交易所提交公告申请日为T-1日前；公告刊登日为T日；股权登记日为T+3日。故选ABCD。
28．【答案及解析】AC负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选AC。
29．【答案及解析】ABD正回购方(融入资金方、卖出回购方)在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。故选ABD。
30．【答案及解析】ABCD证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有规定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，客户委托的有关事项，客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额。故选ABCD。
31．【答案及解析】ABCDABCD四项都正确。故选ABCD。
32．【答案及解析】ABCD项应为最近1年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形。故选ABC。
33．【答案及解析】BCDBCD三项同时也是需要委托代理的原因。故选BCD。
34．【答案及解析】BCD证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。理事会为证券交易所会员大会的决策机构，向会员大会负责，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务，总经理由国务院证券管理机构任免。故选BCD。
35．【答案及解析】ABCD自营买卖上市证券具有决策的自主性，交易的风险性，收益的不稳定性，以及吞吐量大、流动性强、高风险、高收益等特点。故选ABCD。
36．【答案及解析】A．BCD常识内容。故选ABCD。
37．【答案及解析】CD根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。故选CD。
38．【答案及解析】ABCD证券自管业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。
39．【答案及解析】ABD常识内容。故选ABD。
40．【答案及解析】BCDA项为普通会员的权利。故选BCD。
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