2014证券从业资格《证券交易》权威试题及答案(4)
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考试时间：120分钟
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1．开立证券账户应坚持（ ）的原则。
A．合法性和真实性
B．合法性和同一性
C．同一性和真实性
D．合法性和有效性
2．深圳交易所配股认购期为（ ）个工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
4．新股竞价发行的最大缺陷是（ ）
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性
5．一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤销。
A．1
B．3
C．6
D．12
6．证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（ ）。
A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
7．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（ ）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
8．下列四种表述中，正确的是（ ）。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算
9．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
11．关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入
12．国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定并向市场公布。
A．证券公司
B．国务院
C．财政部
D．证券交易所
13．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
14．内幕信息的知情人不包括（ ）。
A．发行人的高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．保荐人
15．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始
16．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
17．在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A．14点
B．15点
C．16点
D．17点
18．上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月31)日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
19．证券登记结算机构应该设立（ ）。
A．交易结算保证金
B．员工奖励基金
C．职工培训基金
D．结算风险基金
20．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
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