A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
42．通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
43．按照深圳市场
B．股清算交收模式，国结算深圳分公司在（ ）执行二类指令配对。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
44．在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5%
45．开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元
46．证券交易所决定接纳或开除会员应在（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．10
C．15
D．30
47．对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（ ）。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
48．有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种
49．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司
50．需办理席位变更的情形不包括（ ）。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更
51．下列不属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标
52．中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。
A．T+1日16：00
B．T+0日16：00
C．T+1日17：00
D．T+0日17：00
53．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统，
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
54．当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。．
A．先买先卖
B．后买先卖
C．同时买卖
D．随机挑选
55．目前，我国公开发行的股票的交易方式是（ ）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．-在特殊条件下可以在场外交易市场交易
56．全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
57．净额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险
58．关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
59．标有（ ）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
60．以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
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