A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
22．证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
23．证券登记结算机构的设立，其自有资金不得少于（ ）。
A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币3亿元
D．人民币5亿元
24．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
25．小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%
26．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．竞价交易
D．买卖价交易
27．境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
28．下列不属于证券经纪业务风险的是（ ）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．市场风险
29．下列关于公开原则的叙述，正确的是（ ）。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．出证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利。
30．根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（ ）。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回．不可以转让
31．在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。
A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款
32．债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
33．证券交易所质押式回购以（ ）作为回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回购价
34．申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（ ）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
35．中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（ ），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
A．开市前
B．闭市前
C．开市后
D．闭市后
36．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款
37．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位
38．对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日．
39．关于清算与交收，说法错误的是（ ）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
40．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
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