1．关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。
A．提高自营业务运作的透明度
B．要建立有效的风险报告制度
C．应建立完备的业绩考核激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
2．关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（ ）。
A．续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
3．在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
4．目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
A．全国性商业银行
B．信托公司
C．烟台住房储蓄银行
D．部分符合条件的城市商业银行
5．债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（ ）。
A．自主报价
B．格式化询价
C．累计投标询价
D．确认成交
6．上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．最优五档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优五档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
7．根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2／5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
8．下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
9．深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（ ）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限
10．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
11．下列行为属于异常交易行为的有（ ）。
A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．一段时期内进行大量且连续的交易
C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D．大量或者频繁进行高买低卖交易
12．上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
A．发行公告的合并刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记
13．根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况
14．证券交易的特征表现为（ ）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
15．债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（ ）服务。
A．债券托管
B．债券结算
C．本息兑付
D．账务查询
16．证券经纪业务可分为（ ）。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
17．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（ ）。
A．本人身份证原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．本人普通证券账户卡
D．专用信用交易的银行卡
18．下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变报考势的商情报告
D．有关资产组合的评价和推荐
19．下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（ ）。
A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
20．根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（ ）。
A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
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