A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券
22．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定具体的资产配置策略
C．确定投资事项
D．确定投资品种
23．证券经纪业务的特点有（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
24．在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（ ）。
A．综合指数
B．成分指数
C．分类指数
D．合成指数
25．在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券
26．证券上市后的存管业务包括（ ）。
A．交易过户
B．发放现金红利
C．非交易过户
D．证券账户挂失
27．关于上海证券交易所
A．股送股日程，下列说法正确的是（ ）。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．股权登记日为T+3日
28．证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门
29．在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。
A．融入资金方
B．出质债券方
C．融出资金方
D．卖出回购方
30．证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．股东账户中的库存证券种类和数量
D．资金账户中的资金余额
31．下列关于即时行情的说法，正确的有（ ）。
A．上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
D．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
32．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
33．决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
34．下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（ ）。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会
35．证券公司自营买卖上市证券，具有（ ）的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高风险
D．高收益
36．对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例
37．根据报盘方式，交易席位可以分为（ ）。
A．自营席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位
38．证券自营业务的禁止行为包括（ ）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D．禁止将自营账户借给他人使用
39．实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
40．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
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