2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

91、 证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有（　　）。
A．证券登记结算机构集中办理
B．证券经营机构自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理交收


92、 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。
A．挂失补办证券账户卡申请表
B．本人有效身份证明文件
C．本人有效身份证明文件的复印件
D．遗失证明


93、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有（　　）。
A．申清书、计划说明书
B．集合资产管理合同文本
C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
D．推广方案及推广代理协议


94、 管理风险的防范措施包括（　　）。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率


95、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交（　　）等材料。
A．本人身份证明原件及复印件
B．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)
C．普通证券账户卡原件及复印件
D．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”


96、 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。
A．质押金
B．保证金
C．保证券
D．质押券


97、 关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D．交收并不发生财产实际转移


98、 下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。
A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B．法人也可以买卖证券
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金


99、 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有（　　）。
A．中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则
B．中国结算上海分公司实行待交收制度
C．在上海市场，行权交收期为T日日终
D．在深圳市场，行权交收期为T+1日日终


100、 下列关于可转换债券的表述中，正确的有（　　）。
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售