2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

101、 下列关于申报时间的说法，正确的有（　　）。
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理


102、 上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天


103、 全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。
A．交易系统生成的成交单
B．电报、电传、传真
C．合同书
D．信件


104、 证券交易市场的作用包括（　　）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为证券交易提供集中登记、存管服务


105、 场外交易的组织形式有（　　）。
A．店头市场
B．第二市场
C．第三市场
D．第四市场


106、 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有（　　）。
A．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺


107、 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因


108、 下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有（　　）。
A．同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
B．中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
C．同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
D．同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则


109、 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
D．连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20％的


110、 证券经纪业务主要环节包括（　　）。
A．电脑管理
B．证券账户管理
C．证券委托买卖
D．咨询服务