2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

41、 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。
A．485
B．5.05
C．5．8
D．6．05


42、 上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A．上市公司
B．商业银行系统
C．社会中介机构
D．交易清算系统


43、 下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是（　　）。
A．接受证券交易所的监督
B．对证券交易所事务进行提议和表决
C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展


44、 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解


45、 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（　　）。
A．非交易性过户
B．集中交易性过户
C．证券账户转让
D．证券账户变更


46、 （　　）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量


47、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（　　）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333

48、 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。
A．7
B．10
C．15
D．20


49、 证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
A．3
B．6
C．12
D．15


50、 由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（　　）承担。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．交易所登记结算机构