2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

31、 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立（　　）。
A．证券账户
B．资金账户
C．银行结算账户
D．资金台账


32、 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元


33、 柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台


34、 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算


35、 X股票的收盘价为12．38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9．66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为__________元；Y股票交易的价格上限为__________元。（　　）
A．13．6210．14
B．12．8611．14
C．12．8610．14
D．13．6211．14


36、 以下属于明文列示的内幕交易行为的有（　　）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作


37、 在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（　　）。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交


38、 下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债


39、 从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（　　）以作为证券回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．百元面值债券的到期回购价
C．到期收益率
D．持有期收益率


40、 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（　　）。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日