2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

71、 非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。
A．柜台自营买卖
B．银行间市场
C．代办股份转让系统
D．股票代销


72、 在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人


73、 证券交易的特征表现为（　　）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性


74、 下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（　　）。
A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B．标准券折算率每月公布一次
C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率


75、 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。
A．建立自营业务逐日盯市制度
B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C．完善风险监控量化指标体系
D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


76、 投资者教育的目的就是要提高投资者的（　　）。
A．风险意识
B．参与意识
C．风险识别能力
D．投资分析能力


77、 自助委托可以通过（　　）方式实现。
A．电话委托
B．柜台委托
C．自助终端委托
D．网上委托


78、 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站


79、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是（　　）。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币


80、 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。
A．集合计划的目标规模
B．集合计划存续期间
C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D．集合计划的推广时间