2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

81、根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票账户。
A．证券从业人员
B．证券交易所工作人员
C．证券管理机构工作人员
D．国家机关工作人员


82、 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。
A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金


83、 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+6日)
D．现金红利发放日(T+11日)


84、 下列各项符合融资融券交易一般规则的有（　　）。
A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令


85、 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


86、 上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。
A．最优五档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优五档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报


87、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。
A．口头警示
B．书面警示
C．要求整改
D．约见谈话


88、 非交易性过户的情形主要有（　　）。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C．法院判决等引起的记名证券权益人变吏
D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格


89、 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。
A．中国结算公司上海、深圳分公司
B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行和证券交易所
D．中国结算公司境外B股结算会员


90、 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变报考势的商情报告
D．有关资产组合的评价和推荐