2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

101、 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对的文件包括（　　）。
A．有效身份证明文件和资料
B．法定代表人(执行事务合伙人)证明书
C．法定代表人的有效授权委托书
D．委托人和代理人的有效身份证明文件


102、 证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（　　），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A．分配投资收益
B．向证券持有人配售
C．向证券持有人无偿派发证券
D．发行证券持有人有优先认购权的证券的

103、 关于交易席位的使用，下列（　　）是不允许的。
A．将全部席位以出租形式交由其他机构使用
B．退回交易席位
C．将部分交易席位以承包形式交由个人使用
D．转让席位


104、 投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有（　　）。
A．银证联网转账存取
B．委托银行代理资金存取
C．委托他人进行资金存取
D．证券营业部自办资金存取


105、 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．((证券交易委托代理协议》
D．((客户交易结算资金存管合同》


106、连续竞价其间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（　　）。
A．证券代码
B．前收盘价格
C．当日累计成交金额
D．当日累计成交数量


107、 定向资产管理业务的特点是（　　）。
A．投资范围有限定性和非限定性之分
B．证券公司与客户必须是“一对一”
C．具体投资方向应在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的账户中经营运作


108、 证券市场的有效性包括（　　）。
A．证券市场的低成本
B．证券市场的高成本
C．证券市场的稳定性
D．证券市场的高效率


109、 证券业管理人员可以买卖的证券投资品种有（　　）。
A．股票
B．国债
C．企业债
D．基金


110、 我国对投资者在证券营业部的资金存取方式曾经采取过的方式有（　　）。
A．银证联网转账存取
B．委托银行代理资金存取
C．委托他人进行资金存取
D．证券营业部自办资金存取