2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．5
B．10
C．15
D．20


2、 标的证券除息的，行权价格公式为（　　）。
A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券开盘价)
B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)
D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)


3、 证券账户注册资料的查询需填写（　　）。
A．自然人证券账户注册申请表
B．合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C．机构证券账户注册申请表
D．证券账户注册资料查询申请表


4、 出现无法申报的交易席位数量超过已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行（　　）。
A．临时停市
B．临时停牌
C．技术性停市
D．技术性停牌


5、 融券卖出的申报价格（　　）该证券的最新成交价格。
A．不得低于
B．等于
C．不得高于
D．两者没关系


6、 证券经纪业务中，客户是（　　），证券经纪商是（　　）。
A．委托人，受托人
B．受托人，委托人
C．委托人，委托人
D．受托人，受托人


7、 根据现行规定，发行人及保荐人通过（　　）方式确定发行价格。
A．定价
B．询价
C．竞价
D．市值配售


8、 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　　）的债券。
A．基金
B．优先股
C．另一种证券
D．B股


9、上海交易所基金的认购申报金额为（　　）元或其整数倍。
A．100
B．500
C．50
D．10


10、 上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。
A．交易的券种
B．证券账户
C．回购期限
D．价格