2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

41、 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4


42、 在债券质押式回购的结算中，对于融资方结算参与人违约处理的说法，错误的是（　　）。
A．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
B．质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
C．从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以冲抵结算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息违约金及处分质押券所产生的全部费用
D．质押券处分所得超过算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用的部分，由结算公司予以留存


43、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值


44、 单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%


45、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。
A．15：00后
B．16：00后
C．15：00前
D．16：00前


46、 （　　）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A．合规经理
B．合规部门经理
C．合规总监
D．合规董事


47、 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（　　）备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国银监会


48、 设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（　　）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A．1
B．2
C．3
D．5


49、 格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
B．证券交易所
C．交易系统
D．结算代理人


50、 一客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A．同期金融机构活期存款基准利率
B．同期金融机构1年期存款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构贷款基准利率