2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

81、 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《客户交易结算资金存管合同》


82、 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（　　）的证券账户。
A．金额
B．性质
C．类别
D．用途


83、 操纵市场的行为包括（　　）。
A．利用资金优势、持股优势或信息优势操纵证券交易价格
B．假借他人名义进行自营业务
C．与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
D．自买自卖影响证券交易价格和证券交易量


84、 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　），以备支付客户的分红或退出款项。
A．到期日在1年内的政府债券
B．到期日在3个月内的公司债券
C．到期日在1年内的金融债
D．现金


85、 信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


86、取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求（　　）。
A．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
D．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元


87、 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（　　）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
A．商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B．国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C．上市公司出具的持股证明
D．证券登记结算机构要求的其他文件


88、 证券资产管理业务的风险有（　　）。
A．合规风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险


89、 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（　　）。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


90、 下列不属于证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该完成交易形式的是（　　）。
A．自行对)中
B．与委托人协商对冲
C．向交易所申报竞价
D．报交易所批准后对冲