2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 净额清算又分为（　　）。
A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算


62、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权


63、 下面的（　　）属于证券交易。
A．股票交易
B．存货交易单
C．债券交易
D．基金交易


64、 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的


65、清算是交收的（　　）。
A．后续
B．保证
C．完成
D．基础


66、 证券自营业务的决策自主性表现在（　　）。
A．选择交易方式的自主性
B．选择交易地点的自主性
C．交易行为的自主性
D．选择交易品种价格的自主性


67、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。
A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%o
B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%
C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限


68、 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


69、 证券公司开展自营业务应（　　）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A．每月
B．每季
C．每半年
D．每年


70、 下列关于配股及配股权证说法，正确的有（　　）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权