2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(1)

21、 限定性集合资产管理计划的资产用于投资权益类证券及股票型证券投资基金的比例，不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%


22、 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。
A．5
B．10
C．15
D．20


23、上市公司披露定期报告，临时公告的理性停牌时间，自上午开盘期停盘（　　）小时。
A．2
B．1
C．0．5
D．3


24、 （　　）是明文列示的内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作


25、 证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（　　）名义与中国结算公司建立质押关系。
A．客户
B．客户代理人
C．结算方参与人
D．融资方结算参与人


26、 债券买断式回购交易也称（　　）。
A．封闭式回购
B．开放式回购
C．一次性回购
D．双向回购


27、 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（　　）。
A．客户资产管理业务
B．自营业务
C．委托管理业务
D．内幕交易业务


28、 在中国结算上海分公司对A股、基金、债券等品种的清算和交收的过程中，如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于（　　）前及时补足。
A．T+1日开市
B．T+1日14：00
C．T+1日16：00
D．T+1日17：00


29、 持有公司（　　）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A．6%
B．5%
C．10%
D．20%


30、 新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（　　）顺序进行统一的连续配号。
A．价格优先
B．时间先后
C．资金大小
D．先机构后散户