2010年6月证券从业资格考试《证券交易》真题

11、 全国银行间市场债券交易以（　　）方式进行，自主谈判，逐笔成交。
A．竞价
B．定价
C．询价
D．招投标

12、 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险

13、 我国自（　　）起施行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

14、 证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（　　）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

15、 自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．信用风险

16、 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（　　）任免。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司

17、 关于连续交易系统，下列说法正确的是（　　）。
A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的
B．连续交易系统可以提供价格的稳定性
C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低
D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息

18、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。
A．上证综指
B．深证成指
C．实际股票价格
D．实际的股价指数

19、 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　　）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则

20、 上海证券交易所规定，每个交易日的（　　）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30