2010年6月证券从业资格考试《证券交易》真题

71、 退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A．在公司股票简称前冠以“ST”字样
B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．股票报价的日涨跌幅限制为10%

72、 关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（　　）。
A．投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券
B．对证券交易过程的知情权
C．寻求司法保护权
D．选择经纪商的权利

73、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（　　）。
A．有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B．有按规定收取服务费用的权利
C．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利

74、 下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（　　）。
A．网上累计投标询价发行
B．向二级市场投资者按市值配售
C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
D．上网定价发行

75、 网上竞价发行具有（　　）优点。
A．经济性
B．高效性
C．市场性
D．连续性

76、 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（　　）。
A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

77、 根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（　　）费用。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．手续费

78、 深圳证券交易所分红派息公告的内容有（　　）。
A．分红派息的比例
B．股权登记日
C．除权除息日
D．红利发放日

79、 上市公司股东大会审议（　　）等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．重大资产重组
C．向原股东配售股份
D．发行可转换公司债券

80、 关于深圳证券交易所交易系统投票点的说法正确的有（　　）。
A．投票代码为“36＋原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”
B．买卖方向为买入
C．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
D．对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权