2010年6月证券从业资格考试《证券交易》真题

31、 某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（　　）份。
A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704

32、 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（　　）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3

33、 甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
A．55%
B．50%
C．45%
D．40%

34、 某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000

35、 股份报价转让试点的挂牌公司是（　　）。
A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司
C．交易所市场的上市公司
D．退市公司

36、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）元，净资本不得低于人民币（　　）元。
A．5亿　　5千万
B．5亿　　1千万
C．1亿　　5千万
D．1亿　　1千万

37、 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（　　）元。
A．1000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿

38、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

39、 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过（　　）元。
A．3%　　1亿
B．5%　　2亿
C．10%　　5亿
D．15%　　5亿

40、 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（　　）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格