2010年6月证券从业资格考试《证券交易》真题

81、 在代办股份转让业务中，主办券商代办业务的范围包括（　　）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜

82、 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件有（　　）。
A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B．最近年度净资产不低于人民币10亿元，净资本不低于人民币5亿元
C．最近3年内不存在重大违法违规行为
D．具有20家以上的营业部，且布局合理

83、 代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是（　　）。
A．在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位
B．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交
C．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交
D．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以低于该价位的买人申报与高于该价位的卖出申报全部成交

84、 主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（　　）条件。
A．设立满3年
B．属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范

85、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（　　）服务。
A．协助办理开户手续
B．代理收付期货保证金
C．提供期货行情信息、交易设施
D．中国证监会规定的其他情形

86、 证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（　　）。
A．规模失控、决策失误
B．超越授权、变相自营
C．账外自营、操纵市场
D．内幕交易

87、 关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有（　　）。
A．自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
B．每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
C．证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
D．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

88、证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
A．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C．持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D．发行人的董事、监事、高级管理人员

89、 下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。
A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B．违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
D．单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

90、 建立健全自营账户的审核和稽核制度，应当禁止（　　）行为。
A．将自营账户借给他人使用
B．账外自营
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．建立专用自营账户