2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(1)

91、下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。
A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
92、下列关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。
A．债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B．债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C．如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D．债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
93、场外交易市场具备的功能是（　　）。
A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B．场外交易市场是证券发行的主要场所
C．场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所
D．场外交易市场是证券交易所的必要补充
94、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
A． 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B． 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C． 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D． 按对客户融资规模的5%计算风险准备
95、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C．具有完善的业务制度
D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
96、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。
A．特别处理
B．暂停上市
C．终止上市
D．退市风险警示
97、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。
A．荷兰式招标
B．收益率招标
C．美式招标
D．缴款期招标
98、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上年度业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
99、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。
A．按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
B．净资产不少于200万元
C．半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
100、《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．违法后果未能造成恶劣影响的