2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(1)

71、下列关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割
72、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C．财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
73、2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。
A．增发新股、发行可转债、配股
B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
74、保证公司债券的担保人可以是（　　）。
A．发行人
B．信誉好的银行
C．政府
D．举债公司的母公司
75、我国的金融债券主要有（　　）。
A．政策性金融债券
B．财务公司债券
C．保险公司次级债务
D．证券公司债券
76、下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。
A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．具有满足业务需要的技术系统
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
77、基金份额持有人的义务包括（　　）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D．遵守基金契约
78、证券投资基金的主要投资风险包括（　　）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
79、国际债券的发行人主要是（　　）。
A．银行或其他金融机构
B．工商企业及国际组织
C．各国政府、政府所属机构
D．自然人
80、关于股票收益性描述正确的是（　　）。
A．股票的收益只来源于股份公司
B．收益性是股票最基本的特征
C．其实现形式可以是资本利得
D．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利