2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(1)

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。
A．建立了流动负债与净资本充足水平报考挂钩机制
B．建立了公司业务范围与净资本充足水平报考挂钩机制
C．建立了公司业务规模与风险资本报考挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平报考挂钩机制
62、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。
A．监察独立
B．代码独立
C．规则独立
D．指数独立
63、下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C．以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D．基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
64、金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。
A．交易目的不同
B．交易对象不同
C．交易价格的含义不同
D．交易方式和结算方式不同
65、我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。
A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市
D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
66、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。
A． 权利载体不同
B． 行权方式不同
C． 权利内容不同
D． 行权时间不同
67、下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（　　）。
A．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B．发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
68、关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。
A．恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．它挑选了50种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D．恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
69、金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、市场风险
C．操作风险、法律风险
D．流动性风险、结算风险
70、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。
A．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系