2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(1)

51、下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（　　）。
A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
52、关于证券经纪业务的表述错误的是（　　）。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
53、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。
A．公平原则
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
54、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
55、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（　　）。
A．财政国债
B．特别债券
C．保值债券
D．国家重点建设债券
56、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A．总资产
B．净资产
C．净资本
D．净收益
57、中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（　　）分钟集合竞价的方式产生。
A．2
B．3
C．5
D．10
58、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。
A．公开招标方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
59、2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。
A．26
B．35
C．36
D．46
60、证券投资基金的特点不包括（　　）。
A．集合投资
B．专业理财
C．稳定市场
D．分散风险