2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、对我国证券投资基金的叙述错误的是（　　）。
A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C．1998年3月，两只封闭式基金—基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
2、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
3、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的12%，则日收益率为（　　）。
A． 20%
B． 25.5%
C． 31.66%
D． 30.5%
4、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．7
B．10
C．15
D．30
5、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（　　）。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．证券自营业务
D．融资融券业务
6、我国第一家专业性证券公司是（　　）。
A．国泰君安证券公司
B．深圳特区证券公司
C．中信证券公司
D．华泰证券公司
7、按（　　）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
A．投资标的
B．组织形式
C．运作方式
D．投资目标
8、可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
9、（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．金融互换
B．期货和期货类衍生产品
C．金融远期
D．期权和期权类衍生产品
10、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%