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2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2011年8月10日
导读:
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21、1999年11月4日,美国国会通过(  ),标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯—斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
22、二板市场指的是(  )。
A.中小企业板块市场
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
23、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(  )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
24、上市公司非公开发行股票的,发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(  )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
25、证券公司中单独或合并持有该公司(  )以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
26、通过各种通讯方式,不通过集中的交易场所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指(  )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具
27、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。
A.6%
B.10%
C.12%
D.l5%
28、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为(  )。
A.存托凭证
B.可转换债券
C.股票期权
D.权证
29、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,(  )年我国推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
30、2006年6月,(  )与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。
A.东京证券交易所
B.多伦多证券交易所
C.悉尼期货交易所
D.纽约证券交易所
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