2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

11、 并购重组委员会每届任期年，可以连任，连续连任最长不超过年（　　）。
A．1，2
B．2，4
C．2，3
D．1，3


12、 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程


13、中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是（　　）。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．国际金融公司和世界银行


14、 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（　　）。
A．担保人
B．经纪人
C．信用增级机构
D．债券受托管理人


15、 证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A．1万元人民币以上2万元人民币以下
B．1万元人民币以上3万元人民币以下
C．2万元人民币以上5万元人民币以下
D．5万元人民币以上10万元人民币以下


16、 被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100％的（　　）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行股票
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后3年内不得申请发行股票
D．发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票


17、 公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，且最近（　　）个月内未发生重大不利变化。
A．3
B．6
C．12
D．18


18、 下列有关凭证式国债的表述中，错误的是（　　）。
A．采取"随买随卖"的方式进行交易
B．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C．利率按实际持有天数分档计付
D．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券


19、 上市公司申请发行股份购买资产，应当提交（　　）审核。
A．中国证券业协会
B．股东大会
C．并购重组委员会
D．中国证监会


20、 上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之间的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表