2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

41、 上海证券交易所规定，发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日（　　）前，向证券交易所提交全部相关文件。
A．7：00
B．9：00
C．12：00
D．17：00


42、 首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话（　　）次以上的，中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。
A．2
B．3
C．5
D．6


43、 李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在可交换公司债券发行结束之日起（　　）后进行。
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．12个月


44、 中国证监会在（　　）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A．10
B．15
C．30
D．45


45、 （　　）在中国内地发行过人民币债券。
A．国际货币基金组织
B．国际金融公司
C．联合国
D．世界贸易组织


46、 关于股份有限公司的分立，下列说法中正确的是（　　）。
A．分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立的，原公司的法人地位延续
D．派生分立的，原公司的法人地位消失


47、 为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示（　　）风险。
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场


48、 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日（　　）前通过申购平台发送至登记结算平台。
A．12：00
B．15：00
C．15：30
D．18：30


49、 （　　）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A．公司法人财产的独立性
B．公司建立董事会
C．公司经营权的独立性
D．公司募足股份


50、 转股价格应不低于募集说明书公告日前（　　）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A．10
B．20
C．30
D．40