2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

81、 公司债权上市，上市推荐人应履行的义务包括（　　）。
A．确认债券发行人符合上市条件
B．协助债券发行人进行债券上市申请工作
C．向证券交易所提交上市推荐书
D．协助债券发行人与证券交易所安排债券上市


82、 资产支持证券受托机构的信息披露应通过（　　）进行。
A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．财政部
D．中国人民银行规定的其他方式


83、 在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）的法律正式注册成立。
A．中国内地
B．中国台湾
C．中国香港
D．百慕大或开曼群岛


84、 拟发行上市公司"财务独立"的内容包括（　　）。
A．公司不与控制人共用银行账户
B．公司建立独立的财务管理制度
C．公司依法独立纳税
D．控制人没有向公司注入资产


85、 审计报告的基本内容应当包括（　　）。
A．引言段
B．管理层对财务报表的责任段
C．意见段
D．注册会计师的责任段


86、 尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．审计机构
C．律师
D．估值师


87、 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其（　　）。
A．具有健全的业务规程
B．内部机构设置合理
C．具备相应的研究能力
D．从事保荐业务10年以上


88、 申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有（　　）。
A．保荐机构出具的发行保荐书
B．评级机构出具的债券资信评级报告
C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D．相关责任人签署的募集说明书


89、 关于信息隔离墙的一般规定，说法正确的有（　　）。
A．证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息
B．证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用
C．证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立
D．证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理


90、 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具、并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告