2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

71、 《中华人民共和国公司法》关于设立股份有限公司的条件有（　　）。
A．发起人符合法定人数
B．发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额
C．发起人制定公司章程
D．有公司住所


72、 属于股份有限公司的经理的职权的是（　　）。
A．组织实施公司年度经营计划和投资方案
B．拟订公司内部管理机构设置方案
C．拟订公司的基本管理制度
D．制定公司的具体规章


73、 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应符合（　　）。
A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％。

74、 根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有（　　）。
A．保证人或担保物发生重大变化
B．拟变更债券受托管理人
C．公司合并
D．拟变更债券募集说明书的约定


75、 在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括（　　）。
A．控股股东及实际控制人的名称或姓名
B．披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
C．披露持股超过5％的股东的名称、持股数量、持股比例
D．披露高级管理人员的持股情况


76、 首次公开发行人募集资金的运用包括（　　）。
A．原则上应当用于主营业务
B．应当用于扩张新业务
C．投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定
D．投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响


77、 企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．企业合并、分立、破产、解散
D．资产转让、置换


78、 可转换公司债券的具体转股期限应根据（　　）来确定。
A．可转换公司债券的存续期限
B．可转换公司债券的发行总额
C．可转换公司债券的利率
D．公司财务状况


79、 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的（　　）负责。
A．公平性
B．完整性
C．及时性
D．真实性


80、 首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括（　　）等。
A．特许经营权的取得
B．特许经营权的期限
C．特许经营权的费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响