A.《公司法》 B.《证券法》
C.《刑法》 D.《证券投资基金法》
【答案】A
【解析】《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
22.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C.公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
【答案】C
【解析】除ABD外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括：①公司章程的必备内容;②注册资本的规定，.出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。
23.依据《公司法》的规定，下列说法正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
【答案】C
【解析】根据《公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
24.公司资产中，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60% B.50% C.40% D.30%
【答案】D
【解析】根据《公司法》第二十七条第三款规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
25.根据《公司法》规定，对于规模较大的有限责任公司，其监事会成员( )。
A.不得少于5人 B.为3人以上10人以下
C.可以为1至2人 D.不得少于3人
【答案】D
【解析】根据《公司法》第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
26.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
A.10% B.15% C.20% D.25%
【答案】D
【解析】根据《公司法》第一百六十九条规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
27.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤ B.②①③④⑤ C.③②①④⑤ D.③①②④⑤
【答案】B
【解析】根据《公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
28.独立董事的相关规定，由( )规定。
A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D.国务院
【答案】D
【解析】所谓独立董事，是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。我国《公司法》中并没有对独立董事作出具体规定，而是授权国务院对其规定。
29.上市公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25% B.30% C.35% D.40%
【答案】B
【解析】参见《公司法》第一百二十二条规定。
30.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3 B.过半数 C.2/3 D.全体
【答案】B
【解析】参见《公司法》第一百二十五条规定。
31.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金监管机构 D.基金份额持有人
【答案】D
【解析】《证券投资基金法》的立法目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。其中投资人是指基金份额持有人。
32.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A.70% B.50% C.30% D.10%
【答案】B
【解析】《证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
33.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上
【答案】A
【解析】根据《刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
34.我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量，情节特别严重的，给予的处罚是( )。
A.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处3年以上5年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
【答案】A
【解析】根据《刑法》第一百八十二条，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。本题中“以自己为交易对象，自买自卖期货合约”的行为属于操纵证券市场罪的客观表现形式之一。
35.证券公司应当( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
36.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
37.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行 B.国务院
C.国务院证券监督管理机构 D.省级地方人民政府
【答案】C
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
38.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.25% B.30% C.35% D.40%
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
39.设立证券公司的，其高级管理人员不得少于( )名。
A.2 B.3 C.5 D.10
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
40.申请设立证券公司的，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1 B.2 C.6 D.12
【答案】C
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条第一款规定，国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
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