A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地
C.省级以上 D.证券交易所指定
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
42.长风证券公司欲解聘合规负责人，根据规定，其应当在( )个工作日内将向相关部门报告。
A.1 B.3 C.5 D.7
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款的规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
43.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.合规负责人 B.合规部
C.证券安全监管负责人 D.监事会
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
44.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2 B.3 C.5 D.7
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
45.下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算
B.客户支付与证券交易有关的佣金
C.证券公司借用客户资金
D.客户提款
【答案】C
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
46.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
47.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3 B.6 C.12 D.24
【答案】C
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。
48.行政重组未完成需要延长的，延长期限最长不得超过( )个月。
A.3 B.6 C.12 D.24
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第十三条第二款规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
49.根据《证券公司风险处置条例》的相关规定，行政清理组将债权人需要登记的相关事项予以公告的期限是自成立之日起( )内。
A.3日 B.5日 C.10日 D.15日
【答案】C
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第二十八条第一款规定，行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
50.在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。
A.2 B.3 C.4 D.5
【答案】C
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
51.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
【答案】C
【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条第(四)项规定，证券公司申请融资融券业务试点的，应当满足“财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的条件。
52.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在( )首次公开发行股票并在创业板上市的管理。
A.境内 B.境外 C.香港 D.境内或者境外
【答案】A
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》总则的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在境内首次公开发行股票并在创业板上市的管理。
53.中国证监会收到创业板上市的申请文件后，应当在( )个工作日内作出是否受理的决定。
A.3 B.5 C.7 D.9
【答案】B ’
【解析】参见《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第三十三条规定。
54.招股说明书引用的财务报表有效期一般为( )个月。
A.3 B.6 C.9 D.10
【答案】B
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第四十二条规定，招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
55.除因不可抗力外，如果公司利润实现数未达到盈利预测的( )的，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A.40% B.45% C.50%D.75%
【答案】C
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第五十七条规定，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签名注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
56.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施 D.终身的证券市场禁入措施
【答案】A
【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。
57.甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以( )。
A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
【答案】A
【解析】根据《证券市场禁入规定》第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
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