1.《刑法》规定，商业银行和( )等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。[2010年3月真题]
A.证券交易所 B.期货交易所 C.证券公司 D.保险公司
【答案】ABCD
【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
2.证券市场禁入措施的适用对象包括( )。[2010年5月真题]
A.证券公司实际控制人的高级管理人员
B.证券公司业务部门的负责人
C.上市公司的董事会秘书
D.发行人
【答案】ABCD
【解析】证券市场禁入的对象包括：①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员等。
3.下列各项属于国家有关证券市场规制的法律的有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
【答案】BC
【解析】有关证券市场的法律主要有《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《刑法》;行政法规主要有《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》;部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》、《证券市场禁入规定》。
4.下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。
A.立法的宗旨、适用范围
B.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
D.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
【答案】ABCD
【解析】《证券法》总则的主要内容包括：立法的宗旨、适用范围、证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则、证券业与其他金融业的分业经营与管理、证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理等。
5.我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。
A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定
C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
【答案】ACD
【解析】我国《证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。
6.下列各项属于证券市场法律制度的是( )。
A.证券发行制度 B.信息披露制度
C.证券交易制度 D.证券机构监管制度
【答案】ABCD
【解析】根据《证券法》的规定，证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
7.根据《证券法》的规定，下列叙述正确的有( )。
A.公司发行新股的，其最近3年内财务会计文件应当无虚假记载
B.公司上市的，其向社会公开发行的股份不得少于公司总股份数量的30%
C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
【答案】ACD
【解析】根据《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
8.下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。
A.股东以自身财产对公司债务承担责任
B.公司以全部资产对公司债务承担责任
C.股东以认购股份对公司债务承担责任
D.公司以未分配利润对公司债务承担责任
【答案】BC
【解析】根据《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
9.下列各项属于股东会职权的有( )。
A.修改公司章程 B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议
【答案】ABCD
【解析】根据《公司法》第三十八条规定，股东会的职权包括以下几个方面：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。
10.我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C.持有公司股份10%以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
【答案】ABCD
【解析】根据《公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
11.下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。
A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B.股份有限公司监事会至少每年度召开1次
C.有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次
D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字
【答案】BCD
【解析】根据《公司法》第五十六条与第一百二十条的规定，有限责任公司监事会至少每年度召开1次，股份有限公司的监事会会议每6个月至少召开1次;出席会议的监事必须在会议记录上签字。
12.根据我国《公司法》的规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。
A.反收购 B.维护二级市场股价
C.将股份奖励给本公司职工 D.与持有本公司股票的其他公司合并
【答案】CD
【解析】根据《公司法》第一百四十三条规定，可以收购本公司的股份情形包括：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
13.下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.运用募集资金投资亏损的处罚
C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
【答案】ACD
【解析】除ACD三项外，《证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：①基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;②违法动用募集资金的处罚;③擅自募集基金的处罚;④擅自设立基金管理公司的处罚;⑤基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚;⑥基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。
14.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
【答案】ABC
【解析】《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。
15.国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。
A.证券市场发展 B.社会公共利益 C.社会发展 D.公平竞争
【答案】AD
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条第三款规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
16.长风证券公司是一家经营证券经纪业务、证券资产管理业务和融资融券业务的证券公司，根据规定，其董事会应当设( )来行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会
C.风险控制委员会 D.风险规避委员会
【答案】ABC
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
17.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行 B.证券登记结算机构
C.资产托管机构 D.证券交易所
【答案】ABC
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
18.证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
A.治理混乱，管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
【答案】ABCD
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第八条规定，证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对该证券公司进行接管：①治理混乱，管理失控;②挪用客户资产并且不能自行弥补;③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机;⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。
19.证券公司申请行政重组的，应当满足以下( )条件。
A.财务信息真实、完整 B.省级人民政府或者有关方面予以支持
C.整改措施具体，有可行的重组计划 D.无法偿还到期债务
【答案】ABC
【解析】行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。行政重组申请须经中国证监会批准。
20.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。
A.停业整顿 B.托管 C.接管 D.行政重组
【答案】ABCD
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第二章的规定，风险处置措施包括以下五种：①停业整顿;②托管;③接管;④行政重组;⑤撤销。
21.证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损
【答案】ABC
【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。
22.《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：①除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;②除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。
23.下列各项属于证券投资者保护基金管理机构职权的是( )。
A.收购债权
B.弥补客户的交易结算资金
C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
【答案】ABC
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，ABC三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D项属于证券监督管理机构的职权。
24.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。
A.暂停其任职资格1至3年
B.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C.可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D.给予警告处分
【答案】ABC
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第五十九条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年;情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
25.证券公司的重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围 B.变更主要股东
C.变更公司形式 D.公司合并、分立
【答案】ABCD
【解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
26.关于询价制度，下列叙述正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
【答案】CD
【解析】《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
27.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。
A.经营方式创新 B.业务或者产品创新
C.组织创新 D.激励约束机制创新
【答案】ABCD
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
28.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行( )并出具专项意见。
A.监督 B.尽职调查 C.审慎判断 D.协助
【答案】BC
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第三十二条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。
29.A系某证券公司董事，因实施违法行为被中国证监会采取证券市场禁入措施，在禁入期间内，其( )。
A.不得继续担任原上市公司董事职务
B.不得担任其他上市公司董事职务
C.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事职务
D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
【答案】ABCD
【解析】根据《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
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