21.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条第二款规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
22.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十四条第二款规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。
23.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。( )
【答案】A
24.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
25.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
26.证券公司向客户融资融券时，客户不得用证券充抵保证金。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第五十二条规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
27.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )
【答案】B
【解析】国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。
28.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照规定撤销该证券公司，进行行政清理。( )
【答案】A
29.处置证券公司风险过程中，公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
30.托管期满后需继续托管的，延长托管期限最长不得超过6个月。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第九条第三款规定，托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。
31.国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准的，应当说明理由。( )
【答案】A
32.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。
33.证券公司的债权债务关系因其证券公司被撤销而消灭。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第二十六条规定。证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。
34.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。( )
【答案】B
【解析】按照《证券发行与承销管理办法》第三十五条第二款的规定，主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。
35.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第三十五条的规定，证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
36.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( )
【答案】A
37.股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )
【答案】A
38.《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%;公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。( )
【答案】B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第二十五条规定，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
39.招股说明书的有效期为六个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。( )
【答案】A
40.预先披露的招股说明书(申报稿)必须含有股票发行价格信息，否则无效。( )
【答案】B
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第四十五条第一款规定，预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
41.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )
【答案】B
【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条规定，严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
42.对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。( )
【答案】B
【解析】根据《证券市场禁入规定》第六条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
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