第八章 证券市场法律制度与监督管理 第一节 证券市场法律、法规概述
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。[2010年5月真题]
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
【答案】A
【解析】B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
2.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。[2010年3月真题]
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B.当事人有要求举行听证的权利
C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
【答案】A
【解析】根据《证券市场禁入规定》的要求，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。在禁入期间内，当事人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
3.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。[2010年5月真题]
A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为
【答案】A
【解析】操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
4.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )直接确定发行价格。[2010年3月真题]
A.累计投标询价 B.初步询价 C.静态市盈率 D.报考市盈率
【答案】B
【解析】《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
5.我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
【答案】A
【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
6.下列不属于我国《证券法》对证券发行的规定的内容的是( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
【答案】C
【解析】《证券法》关于证券发行的主要内容除ABD三项外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。C项经纪业务中的禁止性规定是《证券法》对证券公司的规定。
7.下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
【答案】B
【解析】《证券法》关于证券交易的主要内容除ACD三项外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。
8.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会 B.国务院
C.证券业协会 D.证券监管部门
【答案】B
【解析】涉及证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
9.下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
【答案】D
【解析】根据《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
10.股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )负责。
A.发行人 B.承销人 C.证券监督部门 D.投资者
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
11.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000 B.4000 C.5000 D.6000
【答案】C
【解析】根据《证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
12.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于( )万元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
【答案】C
【解析】根据《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
13.下列人员中，( )有权对上市公司的定期报告签署书面确认意见。
A.董事和高级管理人员 B.监事会主席
C.董事和监事 D.董事长
【答案】A
【解析】根据《证券法》第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
14.( )有权对上市公司的定期报告进行审核。
A.监事会 B.董事会 C.高级管理人员 D.股东大会
【答案】A
【解析】根据《证券法》第六十八条规定，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
15.投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到( )时，应当向有关部门作出书面报告。
A.5% B.10% C.15% D.30%
【答案】A
【解析】根据《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
16.根据规定，投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.25% B.30% C.35% D.75%
【答案】B
【解析】根据《证券法》第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
17.根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为( )日。
A.30～45 B.30～60 C.30～75 D.60～90
【答案】B
【解析】根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
18.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在规定期间内向相关部门履行报告义务，该期间是( )日。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
19.根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。
A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金
【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费和席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。
20.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行 B.当地政府
C.财政部 D.国务院证券监督管理机构
【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
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