1.我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2.我国《公司法》规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。( )[2010年3月真题]
【答案】A
3.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定且情节严重的相关人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施，其中包括“发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员”。
4.我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )
【答案】A
5.股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。( )
【答案】A
6.《公司法》最核心的内容是规范公司法人治理结构。( )
【答案】A
7.在我国，外国公司分支机构的注册登记及审批，外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额都由中国《公司法》规定，分支机构不具有中国法人资格，外国公司对其经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。( )
【答案】A
8.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。( )
【答案】B
【解析】根据《公司法》第二十六条规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
9.副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。( )
【答案】B
【解析】根据《公司法》第一百一十条规定，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
10.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。( )
【答案】B
【解析】根据我国《公司法》第一百一十条第一款的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
11.当上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系且出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。( )
【答案】B
【解析】根据《公司法》第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
12.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。( )
【答案】B
【解析】根据《公司法》第一百七十条规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。
13.公司、企业进行清算时，隐匿财产并严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。( )
【答案】B
【解析】根据《公司法》第二百零五条第二款规定，企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
14.《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。( )
【答案】B
【解析】《证券投资基金法》的调整对象包括：①证券投资基金的份额持有人;②证券投资基金的管理人;③证券投资基金的托管人。
15.《刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或拘役。( )
【答案】B
【解析】根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
16.提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。( )
【答案】B
【解析】根据《刑法》第一百六十一条的规定，提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的行为。
17.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。( )
【答案】A
【解析】参见《刑法》第一百六十九条规定。
18.如果触犯《刑法》，构成证券犯罪的是单位，只对单位判处罚金即可，无需追究其直接负责人的法律责任。( )
【答案】B
【解析】单位构成证券犯罪的，属于“双罚制”，即对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行相应规定的处罚。
19.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息。( )
【答案】A
20.证券公司不得设立独立董事。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
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