141、在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本l00%的差额部分，提高属资本在监管资本中的比重。（ ）
142、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（ ）
143、在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况。
144、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （ ）
145、可转换公司债券的定期报告中应披露最大10名可转换公司债券持有人的名单和持有量。 （ ）
146、主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（ ）
147、公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。 （ ）
148、公募债券是指向不特定的多数投资者公开募集的债券，它可以在证券市场上公开上市交易。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能公开上市交易。 （ ）
149、会计师事务所在间隔专项复核报告出具E1至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。 （ ）
150、可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 （ ）
2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(一)
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