2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(一)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、上市公司公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份
2、（　　）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款即退
B．全额预缴款、比例配售、余款转存
C．与储蓄存款挂钩
D．上网竞价方式
3、关于发行费用，下列说法错误的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询，应由主承销商承担
C．在发行费用中应包括“财务顾问费”
D．发行费用中不应包括“其他费用”项目
4、资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（　　）评定价值。
A．净资产值
B．账面原值
C．账面净值
D．可变现价值
5、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（　　）则折成的股份界定为国有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
6、以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（　　）。
A．荷兰式
B．美国式
C．既是美国式又是荷兰式
D．都不是
7、证券专营机构、（　　）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。
A．保险公司
B．农村信用社联社
C．商业银行
D．中国人民银行
8、根据我国《公司法》第一百五十二条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（　　）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
9、辅导对象聘请的辅导结构应是（　　）。
A．咨询公司
B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C．证券公司
D．培训公司
10、（　　）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形（　　）。
A．境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上
B．境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上
C．境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到25%
D．由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%