2009年证券资格考试发行与承销预测试题(1)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
15、政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．四大行等国有商业银行
B．中国邮政储蓄银行
C．商业保险公司
D．农村信用合作社
16、中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（　　）。
A．会议通知
B．股票发行申请文件
C．中国证监会的初审报告
D．中国证监会的决议报告
17、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。
A．中国建设银行
B．国家开发银行
C．中国农业银行
D．中国工商银行
18、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（　　）。
A．放宽投资者申购上限
B．申购单位
C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D．以上都不正确
19、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（　　）。
A．近1年所持股份的增减变动情况
B．持有人姓名
C．所持股份的质押或冻结情况
D．近3年所持股份的增减变动情况
E．近2年所持股份的增减变动情况
20、认股书应当载明的事项是（　　）。
A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务
21、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（　　）。
A．具有较高的同质性
B．能够产生可预测的现金流收入
C．年收益率达到5%以上
D．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
22、在强制性信息披露的情况下，需要配合的中介机构包括（　　）。
A．证券专营机构
B．律师事务所
C．会计师事务所
D．上市公司
23、债券筹资的特点有（　　）。
A．债券的税后成本低于股票的税后成本
B．公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
C．债券投资具有杠杆作用
D．公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权
24、发行人应披露的风险因素包括（　　）。
A．产品或服务的市场前景
B．内部控制不足导致的风险
C．法律政策变化导致的风险
D．外资环境等影响公司持续经营的风险因素