2009年证券资格考试发行与承销预测试题(1)

55、在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（　　）。
A．有限责任公司
B．独资企业
C．股份有限公司
D．重点国有企业
56、以下说法正确的是（　　）。
A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商
D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
57、下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。
A．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D．公司持有的本公司股份可以分配利润
58、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（　　）。
A．于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
59、债券发行方式有（　　）。
A．私募发行
B．公募发行
C．定向发行
D．公开发行
60、证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（　　）
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
61、拟发行上市公司独立性要求包括（　　）。
A．资产独立完整
B．机构独立
C．人员独立
D．财务独立
62、某股份有限公司董事会有9名成员，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》的要求的有（　　）。
A．通过公司发行股票的决议
B．会议通过了公司适当减少注册资本的决议
C．会议决定解聘公司的现任经理，并有副董事长和记录员在记录上签名
D．会议的所有决议事项均载会议记录，由董事长和记录员在记录上签名
63、证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（　　）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
64、国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。
A．宣传的内容一定要真实
B．把握推销发行的时候
C．防止推销违规
D．推销时间应尽量延长