2009年证券资格考试发行与承销预测试题(1)

35、担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明？（　　）
A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C．公司内部控制制度存在较大缺陷
D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
36、下列人员不能担任公司董事的有（　　）。
A．公司的新上任的CEO，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年
B．某A如有数额较大的债务到期未清偿
C．个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年
D．某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年
37、毒丸策略包括（　　）。
A．负债毒丸
B．人员毒丸
C．股权毒丸
D．管理层毒丸计划
38、证券公司应向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
39、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚
B．调离保荐人或其投资银行业务部门
C．被注销或者吊销执业证书
D．保荐人撤回推荐函
40、首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。
A．招股说明书及其附录和备查文件
B．招股说明书摘要
C．发行公告
D．上市公告书
41、发行人存在高危险、重污染情况的，应（　　）。
A．披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况
B．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
C．披露安全生产及污染治理情况
D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求
42、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（　　）。
A．发起人资格及发起协议的合法性
B．企业重大变更的合法性和有效性
C．企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D．发起人投资行为的合法性
E．发起人资产状况的合法性
43、针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（　　）。
A．董事、监事、高级管理人员
B．相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所
C．主承销商
D．验资机构
44、根据《关于股份有限公司境内上市外资股东规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股东，应符合的条件有（　　）。

A．发起人的出资总额不少于1亿元
B．符合国家有关利用外资的规定
C．发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D．发起人的出资总额不少于1.5亿人民币