2009年证券资格考试发行与承销预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、境内上市外资股采取记名股票形式，以（　　）标明面值，以（　　）认购。
A．人民币；人民币
B．人民币；外币
C．外币；外币
D．外币；人民币
2、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作日内
3、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
4、公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A．3
B．2
C．4
D．1
5、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（　　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．无条件向发行人购买的1张美式卖权
6、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
7、发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（　　）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、美国1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯·斯蒂格尔法案》
D．《金融服务现代化法案》
9、发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A．发行当年的发展计划
B．未来2年的发展计划
C．未来3年的发展计划
D．发行当年和未来2年的发展计划
10、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、（　　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
12、公司的股权价值=（　　）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
13、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“ss”，“SL”
B．“SL”，“SLS”
C．“SS”，“SLS”
D．“SS”，“LSL”
14、H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（　　）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%