2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

111、关于国际开发机构人民币债券，错误的是（　　）。
A．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
B．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户
C．国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D．国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律
112、有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
113、毒丸策略包括（　　）。
A．股票毒丸计划
B．人员毒丸计划
C．资产毒丸计划
D．负债毒丸计划
114、财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。
A．预警服务
B．制定反收购策略
C．评价服务
D．利润预测
115、招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（　　）出具的文件内容一致确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A．保荐人
B．证券服务机构
C．中国证券业协会
D．中国证监会
116、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（　　）的可能性。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．拒绝表示意见
117、保荐机构（　　）应当在保荐总结报告书上签字。
A．法定代表人
B．内核负责人
C．保荐代表人
D．项目协办人
118、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
A．注册资本不低于1亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近2年内没有重大违法、违规行为
119、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（　　）等规定的资料。
A．协议文本
B．可行性分析报告
C．验资报告
D．招募说明书
120、发行保荐书的必备内容包括（　　）。
A．本次证券发行基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．保荐机构与承销商的关系
D．对本次证券发行的推荐意见