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2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

来源:233网校 2009年8月31日
导读:
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一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1、内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东,其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的(  )。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%
2、股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的(  )以上通过。
A.2/3
B.I/3
C.1/2
D.1/5
3、上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的(  )内至少发布(  )次赎回公告。
A.3个交易日,3
B.5个交易日,2
C.3个交易日,2
D.5个交易日,3
4、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起,应当不少于(  )。
A.之日,1个会计年度
B.次日,1个会计年度
C.次日,两个会计年度
D.之日,两个会计年度
5、股份有限公司应当每年召开(  )次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的(  )个月内举行。
A.2,6
B.1,6
C.2,3
D.1,3
6、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量(  )的投资者名单和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
7、国际推介的对象主要是(  )。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.政府机构
D.监管部门
8、经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报(  )审批。
A.国土资源部
B.土地所在省级土地行政主管部门审批
C.国家发改委
D.建设部
9、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(  )万元。
A.100
B.300
C.500
D.800
10、设立股份有限公司,应当有(  )人以上(  )人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.2,200
B.5,100
C.2,100
D.5,200
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