2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

61、内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
A．6
B．18
C．20
D．24
62、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　 ）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
63、（　　）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A．国家开发银行和中国银行
B．进出口银行和中国建设银行
C．国家开发银行和中国建设银行
D．国家开发银行和中国工商银行
64、上市公司应当在可转换公司债券期满后（ 　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．10个工作日
65、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。
A．发起人大会
B．股东大会
C．公司董事会
D．公司监事会
66、H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A．40，5
B．30，3
C．20，3
D．30，5
67、收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
68、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　　）方式。
A．包销
B．代销
C．直销
D．传销
69、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。
A．30%，2
B．35%，1.5
C．35%，2
D．30%，1.5
70、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．询价
B．定价
C．交易所竞价
D．公开竞价