2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

11、新股东增发代码为（　　）。
A．“731×××”
B．“700×××”
C．“730×××”
D．“710×××”
12、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（　　）内发行股票。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．2年
13、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。
A．1年，1年
B．2年，1年
C．1年，2年
D．2年，2年
14、资产评估报告的有效期为（　　）。
A．评估报告日起的1年
B．评估报告日起的2年
C．评估基准日起的2年
D．评估基准日起的1年
15、上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（　　）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．带强调事项段的无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见
16、记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
17、发行人应披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5
18、我国发行企业债券开始于（　　）。
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年
19、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月，16个月
B．36个月，36个月
C．12个月，12个月
D．36个月，12个月
20、证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（　　）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
A．2，2
B．3，3
C．5，5
D．3，5