2008年证券从业发行与承销命题预测试题(4)

101、保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（　　）。
A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
102、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（　　）公布本金兑付和付息事项。
A．同业拆借中心
B．中国货币网
C．中国债券信息网
D．中央结算公司
103、可转换债券发行存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．发行人不能按期支付本息
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．拟变更募集说明书的约定
D．发行人减资、合并或分立
E．发行人申请破产
104、发行人在持续督导期间出现（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
105、股东持股变动报告和公告，应当包括（　　）。
A．持股人的名称、住所
B．所持有股票的名称、数量
C．持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期
D．所持有股票的价格
106、董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．前次募集资金使用的报告
C．本次募集资金使用的可行性报告
D．其他必须明确的事项
E．募集资金数额不少于项目需要量
107、拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任（　　）的职务。
A．董事
B．财务负责人
C．总经理
D．监事
108、公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（　　）。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地年租金
D．授权经营
109、影响股票发行价格的因素有（　　）。
A．发展潜力
B．股市报考
C．经营业绩
D．净资产
110、外资股发行的招股说明书可以采取（　　）形式。
A．招股章程形式
B．信息备忘录形式
C．录音材料形式
D．媒体广告形式